Комплаенс-риски. Примеры оценки комплаенс-рисков

Риски Комплаенс риски Примеры оценки комплаенс риска Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 По результатам анализа составляется описание коррупционных и иных видов рисков возникающих при реализации вышеуказанных процессов, дается оценка степени риска и его последствий. Группа риска Риски, возникающие при взаимодействии с государственными и контрольно-надзорными органами (КНО) Вид риска А) Коррупционные риски, возникающие по инициативе коррумпированных сотрудников госорганов и КНО, а также недобросовестных работников Общества; Последствия реализации риска Привлечение к уголовной ответственности непосредственных исполнителей; Привлечение к уголовной ответственности лиц, которые давали обязательные к исполнению указания; Б) Риски при взаимодействии с государственными органами и КНО; Последствия реализации риска Отвлечение персонала Общества для участия в проверках и /или подготовки ответов на запросы (вынужденные, неэффективные затраты Общества); Вызов в правоохранительные органы для проведения опросов и допросов; Наложение штрафов и взыскание пеней; Отзыв лицензий; Административное приостановление деятельности Общества; Привлечение к административной и уголовной ответственности; В) Риск ошибочных и /или недобросовестных действий КНО вызванных непрофессионализмом или прямым умыслом исполнителей; Последствия реализации риска Привлечение к административной или уголовной ответственности непосредственных исполнителей; Привлечение к уголовной ответственности лиц, которые давали обязательные к исполнению указания; Блокировка деятельности Общества путём изъятия компьютеров, серверов печатей на неопределённый срок; Отвлечение персонала Общества для участия в проверках и /или подготовки ответов на запросы (вынужденные, неэффективные затраты Общества); Вызов в правоохранительные органы для проведения опросов и допросов; Наложение штрафов и взыскание пеней; Отзыв лицензий; Административное приостановление деятельности Общества; Национальная Ассоциация Комплаенс ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ: Вебинары Декларация соответствия Блог Задать вопросы или проконсультироваться - _____ Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях: Facebook Instagram Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс _____ КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35