Санкционные кейсы Санкционный комплаенс Обучение Комплаенс

Санкционные кейсы Санкционный комплаенс Обучение Комплаенс Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 Санкционный кейс № 1 Ситуация: АО «ННК» и «ННК-Приморнефтепродукт» — компании экс-президента «Роснефти» Эдуарда Худайнатова — попали под санкции США 1 июня 2017 г. в связи с поставкой нефти в Северную Корею. В феврале 2018 г. Худайнатов сообщил журналистам о подаче в OFAC ходатайства об исключении ННК и «ННК-Приморнефтепродукт» из санкционного списка. Решение: Минфин снял санкции после того, как головная компания ННК, Alliance Oil Company, прекратила все экспортные операции, связанные с Северной Кореей, а также ввела глобальную санкционную комплаенс-программу и подтвердила обязанность впредь не нарушать режимы санкций США. Вывод: Данный пример показывает, что без подразделения санкционного комплаенса не получится снять санкции с российской компании. Санкционный кейс № 2 Ситуация: В августе 2015 г. американская компания Haverly Systems, Inc. выставила «Роснефти», которая находится под секторальными санкциями США, два счета на оплату лицензионных платежей за пользование програм­мным обеспечением и услуги по его техподдержке. По разным причинам оплата затянулась, а отсрочка платежа для компаний, подпавших под секторальные санкции, запрещена. У Haverly на тот период отсутствовала служба санкционного комплаенса, и вместо того, чтобы проконсультироваться с OFAC после ряда неудачных попыток «Роснефти» оплатить счет, компания просто выставила новый счет, который был успешно оплачен. По сути, Haverly обошла санкции, хотя понимала, что в ее действиях есть риск нарушений. Решение: Это привело к штрафу от OFAC в апреле 2019 г. на 75 тысяч долларов США за запрещенное кредитование «Роснефти». Вывод: При определении суммы штрафа OFAC счел отягчающим обстоятельством отсутствие у Haverly санкционного комплаенса. Внутреннее обучение Целью организации внутреннего обучения является своевременное обучение и развитие сотрудников в соответствии с целями и задачами, которые ставит перед собой компания. Обучение может быть направлено на развитие hard или soft skills персонала, либо на формирование корпоративных паттернов поведения (соблюдения правил внутреннего распорядка, корпоративной этики и культуры и т.п.). Организация внутреннего обучения складывается из следующих этапов: Задачи и постановка целей обучения персонала, Утверждение форматов обучения, Выделение потребности в обучении, Проектирование обучающих курсов, Поиск экспертов (привлечение сторонних или обучение своих), Проведение обучения сотрудников, Закрепление и оценивание пройденного материала, Анализ результатов обучения. Организацией внутреннего обучения занимается специальное подразделение или ответственное лицо, например, комплаенс специалист, который выявляет «слабые места» в организации и формирует программы обучения сотрудников на базе предупреждения рисков, с учетом специфики должностей. Национальная Ассоциация Комплаенс ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ: Вебинары Декларация соответствия Блог Задать вопросы или проконсультироваться - _____ Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях: Facebook Instagram Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс _____ КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35