Guest
Статья 7.1. Федерального закона от N 115-ФЗ (ред. от ) “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и Приложение 2 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описанию кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требованиям к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18“ однозначно относят инвестиционных советников как профессиональных участников рынка ценных бумаг к категории «субъект Федерального закона № 115-ФЗ». К обязанностям субъектов Федерального закона № 115-ФЗ, в том числе, относится прохождение обязательного обучения по программам целевого инструктажа (разово) и программам повышения уровня знаний (регулярно) в образовательных организациях, имеющих действующее соглашение с Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (далее – МУМЦФМ) Почему же многие инвестиционные советники считают, что их это не касается? Основная ошибка - неверна трактовка Указания ЦБ и подмена понятий: представление информации по запросу и несение обязанностей субъекта 115-ФЗ!
