Диагностика организации Карта рисков Комплаенс анализ

Диагностика организации Карта рисков Комплаенс анализ Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 Самообследование комплаенс-анализ Диагностика организации В целях добровольного определения контролируемыми лицами уровня соблюдения ими обязательных требований положением о виде контроля может предусматриваться самостоятельная оценка соблюдения обязательных требований (самообследование). Самообследование осуществляется на основании методических рекомендаций контрольного органа, размещенных на его официальном сайте в сети «Интернет», в автоматизированном режиме с использованием одного из способов, указанных на официальном сайте контрольного (надзорного) органа в сети «Интернет», и может касаться как контролируемого лица в целом, так и его обособленных подразделений, иных объектов. Контролируемые лица, получившие высокую оценку соблюдения ими обязательных требований, по итогам самообследования, вправе принять декларацию соблюдения обязательных требований (присоединяйтесь к декларации соответствия комплаенс). В случае, если при проведении внепланового контрольного мероприятия выявлены нарушения обязательных требований, факты представления контролируемым лицом недостоверных сведений при самообследовании, декларация соблюдения обязательных требований аннулируется решением, принимаемым по результатам контрольного мероприятия. Карта рисков как инструмент самообследования Одним из инструментов самообследования (результатом комплаенс-анализа) является карта рисков контролируемого лица Карта рисков – это визуальный документ, в котором можно отразить направления проверок, требования, текущее состояние дел. Комплаенс программа позволит определить сроки приведения дел в соответствие, прописать риски и индикаторы, отражающие уровень вероятности срабатывания каждого из рисков, провести оценку последствий и определить способы сокращения их влияния. Важно выявлять риски заранее, чтобы не дать им вырасти до критических или катастрофических. Вовремя принятые в работу риски минимизируют вероятность санкций при проверке контрольно-надзорными органами. Национальная Ассоциация Комплаенс ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ: Вебинары Декларация соответствия Блог Задать вопросы или проконсультироваться - _____ Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях: Facebook Instagram Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс _____ КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (985) 200-24-80 Gromov@